Politici interne
Politici de cunoaștere a clientului, acceptare a clienților, evaluare a riscurilor și reguli interne de lucru.
Conformitate legislativă
Servicii de conformitate pentru organizații care trebuie să lucreze corect cu reguli, riscuri și documente.
IQVIN pregătește politici interne, proceduri, registre și pachete documentare pentru companii care au nevoie de ordine internă, trasabilitate și conformare cu cerințe legale sau ale autorităților de supraveghere.
Compliance
Ce putem pregăti
Proceduri și registre
Proceduri operaționale, formulare, registre de evidență, fișe de verificare și trasee de aprobare.
PCSBFT / AML pentru IFN
Documentație orientată către Legea nr. 308/2017 și cerințele BNM pentru instituții financiare nebancare.
Audit intern de documente
Verificăm dacă setul de acte interne este coerent, complet și aplicabil în practică.
IQVIN
Servicii de conformitate legislativă în Republica Moldova
Serviciile de conformitate legislativă sunt utile pentru organizații care trebuie să demonstreze că au reguli interne clare, proceduri aprobate și evidențe verificabile. În domeniul financiar nebancar, documentația PCSBFT/AML trebuie să fie structurată, proporțională cu riscurile și conectată la procese reale: cunoașterea clientului, acceptarea clienților, evaluarea riscurilor, monitorizarea operațiunilor și raportarea internă.
IQVIN nu substituie autoritatea de supraveghere, avocatul sau auditorul licențiat. Documentele sunt pregătite pentru analiză și implementare internă, iar deciziile finale aparțin organizației.
Abordarea IQVIN
- 1. InventariereStabilim domeniul activității, obligațiile relevante și documentele existente.
- 2. StructurăConstruim lista actelor interne necesare și logica de control.
- 3. RedactarePregătim documente clare, aplicabile și ușor de folosit de personal.
- 4. AjustareAdaptăm formulările la activitatea reală a organizației și la riscurile ei.
Solicită pregătirea documentelor de conformitate
Descrieți domeniul de activitate și ce documente interne aveți deja.